證券公司資產(chǎn)管理電子簽名合同操作指引

第一條 本指引所稱的資產(chǎn)管理電子簽名合同，是指證券公司（以下稱管理人）從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，與委托人和托管人之間通過電子信息網(wǎng)絡(luò)以電子形式簽署的資產(chǎn)管理合同。

第二條 電子簽名合同的操作應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國電子簽名法》的規(guī)定。

第三條 管理人應(yīng)當(dāng)按照要求擬定電子簽名合同標(biāo)準(zhǔn)文本。每項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)只有一份電子簽名合同標(biāo)準(zhǔn)文本，適用于所有參與該資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的當(dāng)事人。

第四條 電子簽名合同標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)由管理人、托管人共同簽署后由管理人提交中國證券業(yè)協(xié)會供投資者備查。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展期間，標(biāo)準(zhǔn)合同文本需要變更的，應(yīng)按照規(guī)定和合同約定履行變更手續(xù)。

第五條 委托人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供與簽署電子簽名合同相關(guān)的信息和資料，管理人和代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對委托人提供的信息和資料進(jìn)行審查并如實(shí)記錄。

第六條 管理人、托管人、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)確保委托人可以通過其網(wǎng)站和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱電子簽名合同標(biāo)準(zhǔn)文本。

第七條 管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，通過網(wǎng)上交易或臨柜向委托人披露管理人的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確介紹資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及委托人參與的操作方法等事項(xiàng)。

第八條 管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)在對委托人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后，與委托人簽署電子簽名約定書，明確約定當(dāng)事人使用電子簽名方式簽署合同的相關(guān)事項(xiàng)。電子簽名約定書除了約定電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或者蓋章具有同等法律效力外，還應(yīng)載明投資者教育和適當(dāng)性管理的相關(guān)內(nèi)容。

第九條 管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)在委托人簽署電子簽名合同前，應(yīng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書交委托人閱讀確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書采用電子簽名方式簽署的，應(yīng)參照本指引關(guān)于電子簽名合同簽署的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并將委托人是否簽署電子風(fēng)險(xiǎn)揭示書的信息包含在電子簽名合同數(shù)據(jù)中。

第十條 委托人可通過管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易或柜臺系統(tǒng)以電子簽名方式簽署電子簽名合同。

第十一條 委托人通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)簽署電子簽名合同的，應(yīng)當(dāng)首先登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng)，仔細(xì)查閱管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)提供的電子簽名合同標(biāo)準(zhǔn)文本，確認(rèn)無誤后，再按系統(tǒng)提示采用電子簽名方式簽署電子簽名合同。

第十二條 委托人通過柜臺系統(tǒng)簽署電子簽名合同的，應(yīng)當(dāng)首先仔細(xì)查閱管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)合同文本，確認(rèn)無誤后，方可按照營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺工作人員的提示采用電子簽名方式簽署電子簽名合同。

管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)放置電子簽名合同文本的紙質(zhì)資料，供委托人閱讀。

第十三條 委托人應(yīng)當(dāng)采取有效措施妥善保管與電子簽名合同相關(guān)的信息和資料，防止他人以委托人名義實(shí)施電子簽名行為。

第十四條 委托人簽署電子簽名合同后，可在管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)打印電子簽名合同的有效簽署憑證。

第十五條 管理人或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以作為集合計(jì)劃的份額登記機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)集合計(jì)劃電子簽名合同的保管、流轉(zhuǎn)及查詢。

第十六條 管理人擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向管理人傳輸委托人已簽署的電子簽名合同數(shù)據(jù)。

第十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)傳輸委托人已簽署的電子簽名合同數(shù)據(jù)。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在收到電子簽名合同數(shù)據(jù)后，應(yīng)當(dāng)將符合要求的電子簽名合同數(shù)據(jù)提供給管理人查詢、下載并核對，將不符合要求的電子簽名合同數(shù)據(jù)提供給推廣機(jī)構(gòu)查詢、下載并補(bǔ)正。

第十八條 管理人對獲取的電子簽名合同簽署數(shù)據(jù)進(jìn)行核對。管理人核對無差錯(cuò)的視為通過，核對有差錯(cuò)的視為需補(bǔ)正，核對的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括委托人名稱、證件號碼等相關(guān)信息。
第十九條 管理人擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，管理人將電子簽名合同核對結(jié)果數(shù)據(jù)傳輸給托管人，由托管人進(jìn)行復(fù)核。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，管理人將電子簽名合同核對結(jié)果數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，由托管人進(jìn)行查詢、下載和復(fù)核。

托管人核對未通過的電子簽名合同數(shù)據(jù)，由集合計(jì)劃的登記機(jī)構(gòu)提供給代理推廣機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)正。

第二十條 托管人對經(jīng)管理人核對通過的電子簽名合同數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。

管理人擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，托管人將經(jīng)審核的電子簽名合同數(shù)據(jù)傳輸給管理人保存。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，托管人將經(jīng)審核的電子簽名合同數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存。

第二十一條 管理人擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，管理人留存所有流經(jīng)的電子簽名合同數(shù)據(jù)，托管人、代理推廣機(jī)構(gòu)可在其權(quán)限范圍內(nèi)下載相關(guān)數(shù)據(jù)。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)留存所有流經(jīng)的電子簽名合同數(shù)據(jù)，管理人、托管人、代理推廣機(jī)構(gòu)可在其權(quán)限范圍內(nèi)下載相關(guān)數(shù)據(jù)。

第二十二條 管理人擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，委托人可以向管理人、代理推廣機(jī)構(gòu)查詢其電子簽名合同簽署的相關(guān)信息。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)任集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的，委托人可以向管理人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或代理推廣機(jī)構(gòu)查詢其電子簽名合同簽署的相關(guān)信息。

第二十三條 管理人、托管人和代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，妥善保管電子簽名合同、電子簽名約定書、客戶資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)。