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電子簽字示范法
2021-06-18

2001年12月12日年聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法律委員會(huì)通過(guò)的《電子簽字示范法》,是國(guó)際上關(guān)于電子簽字方面的、最重要的立法文件。


《電子簽字示范法》共第12條,分別規(guī)定了電子簽字的適用范圍;定義;簽字技術(shù)的平等對(duì)待;解釋;經(jīng)由協(xié)議的改動(dòng);符合簽字要求;第6條的滿足;簽字人的行為;認(rèn)證服務(wù)提供人的行為;可信賴性;依賴方的行為;對(duì)外國(guó)證書和電子簽字的承認(rèn)。該法為電子簽字的使用帶來(lái)了法律的確定性,“數(shù)字簽名”是目前電子商務(wù)中應(yīng)用最普遍、可操作性最強(qiáng)的一種電子簽名方法,它主要用于鑒定簽名人的身份以及對(duì)一項(xiàng)電子數(shù)據(jù)內(nèi)容的認(rèn)可。《電子簽字示范法》的制定,是對(duì)《電子商務(wù)示范法》的補(bǔ)充,促進(jìn)了電子簽字所產(chǎn)生的法律效力,有助于各國(guó)加強(qiáng)利用現(xiàn)代化核證技術(shù)的立法,為尚無(wú)這種立法的國(guó)家提供參考,并對(duì)發(fā)展和諧的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系作出了貢獻(xiàn)。


聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)的《電子簽字示范法》共12條。內(nèi)容包括:


1. 用范圍。 第1條規(guī)定了《示范法》適用于商務(wù)活動(dòng)過(guò)程中電子簽字的使用,并不凌駕于旨在保護(hù)消費(fèi)者的任何法律規(guī)則之上。


2. 定義。第2條定義“電子簽字”,系指在數(shù)據(jù)電文中,以電子形式所含、所附或在邏輯上與數(shù)據(jù)電文有聯(lián)系的數(shù)據(jù),它可用于鑒別與數(shù)據(jù)電文有關(guān)的簽字人和表明此人認(rèn)可數(shù)據(jù)電文所含信息。第2條同時(shí)給出了參與電子簽字活動(dòng)當(dāng)事人(簽字人、驗(yàn)證服務(wù)提供商和依賴方)的定義?!昂炞秩恕毕抵赋钟须娮由蓴?shù)據(jù)并以本人身份或以其所代表的人的名義行事的人;“驗(yàn)證服務(wù)提供商”系捐簽發(fā)證書或可以提供與電子簽字相關(guān)的其他服務(wù)的人;“依賴方”系指可以根據(jù)證書或電子簽字行事的人。


3. 簽字技術(shù)的平等對(duì)待。第3條提出,《示范法》概不排斥、限制或剝奪可生成滿足本法所述要求或符合適用法律要求的電子簽字的任何方法的法律效力。


4. 解釋。第4條規(guī)定,在對(duì)《電子簽字示范法》作出解釋時(shí),應(yīng)考慮到其國(guó)際淵源以及在電子商務(wù)中促進(jìn)其統(tǒng)一運(yùn)用和遵守誠(chéng)信的必要性。對(duì)于由本法管轄的事項(xiàng)而在本法內(nèi)并未明文規(guī)定解決辦法的問(wèn)題,應(yīng)按本法所依據(jù)的一般原則解決。


5. 經(jīng)由協(xié)議的改動(dòng)。第5條規(guī)定,《示范法》可經(jīng)由協(xié)議而加以刪減或改變其效力。


6. 符合簽字要求。第6條是《示范法》中的核心條款。它是建立在《電子商務(wù)示范法》第7條的基礎(chǔ)之上,并為滿足第7條中的可靠性檢測(cè)提供指南。第6條闡述了符合電子簽字的要求:凡法律規(guī)定要求有某人的簽字時(shí),如果根據(jù)各種情況,包括根據(jù)任何有關(guān)協(xié)議,使用電子簽字既適合生成或傳送數(shù)據(jù)電文所要達(dá)到的目的,而且也同樣可靠,則對(duì)于該數(shù)據(jù)電文而言,即滿足了該項(xiàng)簽字要求。同時(shí)規(guī)定了電子簽字視作可靠的電子簽字的條件:

(1)簽字生成數(shù)據(jù)在其使用的范圍內(nèi)與簽字人而不是還與其他任何人相關(guān)聯(lián);

(2)簽字生成數(shù)據(jù)在簽字時(shí)處于簽字人而不是還處于其他任何人的控制之中;

(3)凡在簽字后對(duì)簽字的任何篡改均可被覺(jué)察;

(4)如簽字的法律要求目的是對(duì)簽字涉及的信息的完整性提供保證,凡在簽字后對(duì)該信息的任何篡改均可被覺(jué)察。


7. 第6條的滿足。 第7條規(guī)定,頒布國(guó)指定的任何主管個(gè)人、公共或私人機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)可確定哪些電子簽字滿足第6條的規(guī)定;所作出的任何決定應(yīng)與公認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相一致;本條中的規(guī)定概不影響國(guó)際私法規(guī)則的適用。


8. 簽字人的行為。 第8條規(guī)定,如簽字生成數(shù)據(jù)可用來(lái)生成具有法律效力的簽字,則各簽字人應(yīng)當(dāng)做到:

(1)采取合理的防范措施,避免他人擅自使用其簽字生成數(shù)據(jù);

(2)簽字人知悉簽字生成數(shù)據(jù)已經(jīng)失密;或簽字人知悉的情況引起簽字生成數(shù)據(jù)可能已經(jīng)失密的很大風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)毫無(wú)任何不適當(dāng)?shù)倪t延,向簽字人按合理預(yù)計(jì)可能依賴電子簽字或提供電子簽字輔助服務(wù)的任何人員發(fā)出通知;

(3)在使用證書支持電子簽字時(shí),采取合理的謹(jǐn)慎措施,確保簽字人作出的關(guān)于證書整個(gè)周期的或需要列入證書內(nèi)的所有重大表述均精確無(wú)誤和完整無(wú)缺。


9. 驗(yàn)征服務(wù)提供商的行為。第9條規(guī)定,如驗(yàn)證服務(wù)提供商為證明一個(gè)作為簽字使用可具有法律效力的電子簽字而提供服務(wù),則該驗(yàn)證服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)做到:

(1)按其所作出的關(guān)于其政策和做法的表述行事;

(2)采取合理的謹(jǐn)慎措施,確保其作出的有關(guān)證書整個(gè)周期的或需要列入證書內(nèi)的所有重大表述均精確無(wú)誤和完整無(wú)缺;

(3)提供合理可及的手段,使依賴方得以從證書中證實(shí)驗(yàn)證服務(wù)提供商的身份、證書中所指明的簽字人在簽發(fā)證書時(shí)擁有對(duì)簽字生成數(shù)據(jù)的控制、在證書簽發(fā)之時(shí)或之前簽字生成數(shù)據(jù)有效;

(4)提供合理可及的手段,使依賴方得以在適當(dāng)情況下從證書或其他方面證實(shí)用以鑒別簽字人的方法、對(duì)簽字生成數(shù)據(jù)或證書的可能用途或使用金額上的任何限制、簽字生成數(shù)據(jù)有效和未發(fā)生失密、對(duì)驗(yàn)征服務(wù)提供商規(guī)定的責(zé)任范圍或程度的任何限制、是否存在簽字人依照第8條發(fā)出通知的途徑、是否提供了及時(shí)的撤銷服務(wù);

(5)確保提供及時(shí)的撤銷服務(wù);

(6)使用可信賴系統(tǒng)、程序和人力資源提供服務(wù)。


10. 可信賴性。第10條規(guī)定,在確定驗(yàn)證服務(wù)提供商使用的任何系統(tǒng),程序和人力資源是否可信賴以及在何種程度上可信賴時(shí),應(yīng)當(dāng)注意下列因素:

(1)財(cái)力和人力資源,包括是否存在資產(chǎn);

(2)硬件和軟件系統(tǒng)的質(zhì)量;

(3)證書及其申請(qǐng)書的處理程序和記錄的保留;

(4)是否可向證書中指明的簽字人和潛在的依賴方提供信息;

(5)由獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)的經(jīng)常性和審計(jì)的范圍;

(6)國(guó)家、鑒定機(jī)構(gòu)或驗(yàn)證服務(wù)提供商是否有關(guān)于上述條件遵守情況或上述條件是否存在的聲明;

(7)其他任何有關(guān)因素。


11. 依賴方的行為。第11條規(guī)定了依賴方對(duì)其未能做到如下應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果:
(1)采取合理的步驟核查電子簽字的可靠性;

(2)在電子簽字有證書證明時(shí),采取合理的步驟;

(3)核查證書的有效性或證書的吊銷或撤銷;

(4)遵守對(duì)證書的任何限制。


12. 對(duì)外國(guó)證書和電子簽字的承認(rèn)。第12條規(guī)定:

(1)在確定一證書或一電子簽字是否具有法律效力或在多大程度上具有法律效力時(shí),不得考慮簽發(fā)證書或生成或使用電子簽字的地理地點(diǎn);或簽發(fā)人或簽字人的營(yíng)業(yè)地所在國(guó)。

(2)在(頒布國(guó))境外簽發(fā)的證書,如具有基本同等的可靠程度,則應(yīng)在(頒布國(guó))境內(nèi)具有同在頒布國(guó)境內(nèi)簽發(fā)的證書同樣的法律效力。

(3)在(頒布國(guó))境外生成或使用的電子簽字,如具有基本同等的可靠程度,則應(yīng)在(頒布國(guó))境內(nèi)具有同在(頒布國(guó))境內(nèi)生成或使用的電子簽字同樣的法律效力。

(4)在確定一證書或一電子簽字是否具有基本同等的可靠程度時(shí),應(yīng)考慮公認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和任何其他相關(guān)的因素。

(5)如當(dāng)事各方之間議定使用某些種類的電子簽字或證書,該協(xié)議應(yīng)被承認(rèn)足以成為跨國(guó)境承認(rèn)的依據(jù),除非該協(xié)議根據(jù)運(yùn)用的法律無(wú)效或不具有效力。


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